近日，進出口銀行重慶分行組織開展“智薈兩江”大講堂學習培訓活動。此次活動重點對內控合規管理、反洗錢管理以及案件防控管理進行深入講解，旨在深化內控合規建設，厚植合規文化，提升全員合規意識，以合規經營堅守風險底線，把狠抓內控合規管理與提升風險防控能力和實現高質量發展緊密結合。

此次培訓立足當前監管形勢，圍繞重點監管政策，從重新認識合規、違規的代價、內控合規管理建設“怎麼干”、內控合規人才隊伍怎麼帶四個方面進行講解，分析了合規管理的重要性。同時，圍繞反洗錢重點工作，結合《中華人民共和國反洗錢法》《金融機構反洗錢和反恐怖融資監督管理辦法》《中國進出口銀行反洗錢大額和可疑交易報告操作規程》等監管辦法和內部文件制度，從反洗錢的體系設置、工作職責、典型問題剖析、客戶盡調等多方面出發，對反洗錢相關規定進行深入學習，並講解了反洗錢的工作要求和注意事項。

此外，培訓中還對案件風險防控以及員工異常行為排查注意事項進行講解，深入剖析案件風險產生的根源以及可採取的案防舉措，普及有效的排查方法和技巧，幫助分行員工更好防范和規避潛在案件風險。同時通過警示教育，讓年輕干部受警醒、明底線、知敬畏﹔引導全行員工進一步樹牢合規意識，筑牢底線紅線思維，加強自我約束。

“此次培訓增強了員工合規意識及合規履職的主動性、自覺性，對引導員工養成合規經營習慣，牢固樹立合規理念，確保各項業務健康發展起到了良好的促進作用。”進出口銀行重慶分行相關負責人表示，內控合規是銀行實現穩健經營的關鍵所在，后續該行將持續推進合規建設工作，不斷提高內控合規效能，提升合規管理水平，為金融秩序穩定貢獻力量。（彭愔皓）

來源：進出口銀行重慶分行

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