3月28日，重庆市市场监管局公布涉案企业合规评估试点工作情况，截至目前，重庆各试点单位已对11个行政处罚案件的涉案主体开展了合规评估，减免罚款23.55万元。

2021年6月，最高人民检察院、国家市场监管总局等九部门联合印发《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》，率先在刑事领域引入涉案企业合规第三方监督评估机制，将合规评估结果作为从轻、减轻或者免于行政处罚的参考依据。

“涉案主体合规评估本质上是一种行政处罚的裁量活动。”重庆市市场监管局相关负责人介绍，具体来说，就是指市场监督管理部门在查处违反市场监管法律法规的违法行为时，对符合条件的案件，根据涉案主体的申请，依据市场监管相关法律、法规、规章和各类标准、规范、规程、准则等，开展涉案主体整改合规评估，根据评估结果酌情予以从轻、减轻或者不予处罚。

2023年初，重庆市市场监管局将开展合规评估试点纳入全年工作的重点任务，并选取大渡口区、江北区、九龙坡区、渝北区、铜梁区、石柱县等6个区县市场监管局作为试点单位。

试点过程中，各试点单位各有侧重，对合规评估制度机制进行了多元深入的探索。其中，铜梁区市场监督管理局会同区人民法院、检察院、司法局、工商联等四部门共同发布了合规评估的行政规范性文件。九龙坡区市场监督管理局以清单形式明确列举了86种违法行为，进一步细化了适用案件范围。九龙坡区市场监督管理局委托第三方评估机构，探索建立第三方合规评估机制。对“认错认罚、整改到位”的涉案主体，江北局探索了“降档”处罚，渝北区市场监督管理局探索了减罚免罚等处罚裁量。

同年8月，重庆市市场监管局会同市药监局、市知识产权局共同印发了《关于开展市场监管领域涉案主体合规评估试点工作的指导意见》（以下简称《指导意见》），对试点工作进行统一部署，明确试点工作的指导思想、基本原则、工作目标和重点任务，并率先在全国市场监管系统从省级层面探索建立涉案主体合规评估制度。

截至目前，各试点单位已对11个行政处罚案件的涉案主体开展了合规评估，减免罚款23.55万元。

“作为全国率先从省级层面探索建立合规评估制度，重庆市的试点工作取得了重要作用和意义。”重庆市市场监督管理局法规处处长谷丹介绍，首先，建立涉案主体合规评估制度，可以实现对合规整改到位的经营主体“降档”或者不予行政处罚，助力企业纾困解难。

其次，利于贯彻落实处罚与教育相结合原则。可以促使当事人更深刻地理解法律法规的规定，激励当事人积极整改，避免再次发生同类违法行为，从而更好地达到行政处罚的教育目的。同时，也有利于监管与执法的有机衔接，有利于促进监管与执法同向发力，实现事前预警告诫、事中纠正制止、事后教育规范紧密衔接。（周小平）

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