近年来，为加强异常行为管控，有效防范化解风险隐患，交行重庆市分行始终把异常行为管控作为防控案件、防范金融风险的重要抓手，不断夯实案件防控基础。

　　交行重庆市分行制定并印发《交通银行重庆市分行“54321”案件防控工程体系》等规章制度，理顺案件防控的五个体系建设、四项机制、三大重点和两个赋能工具，确保案防工作目标有效落实；成立督导小组，加强经营单位内控案防履职督导，提升基层一线案件防控能力，将异常行为管控纳入内控案防考评体系、严格考评，并与绩效考核、评先评优直接挂钩。

　　强化警示教育，深耕合规文化。今年以来，该行全面开展“重内控防风险重合规防案件”责任年活动，活动包含行长讲合规、内控合规知识全员考试和单位竞赛等10余项。通过活动，不断加强干部员工警示教育，提升主动合规意识。同时，调整考评办法，把违规违纪纳入内控案防考评，在行内积极倡导、践行内控合规创造价值，推动异常行为管控、案件防控工作纵深开展。

　　结合科技创新，提升管控效率。依托交通银行智慧案防系统，市分行加强干部员工异常行为的监测、核查和分类处置，开展针对性行为管控，提高异常行为管控质效。一方面，市分行将六大类共计20余种异常行为纳入预警监测，对重要预警信息进行逐一核查，结合风险程度进行综合研判。另一方面，做好分类处置，将轻微异常行为纳入关注，限期纠偏，对于异常行为较为严重或触犯行纪行规的给予快速、严肃责任认定和追究，提高违纪违规成本代价，增强威慑力和震慑力。（交行重庆市分行供稿）

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